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上证所2006年主攻业务创新 确定九大工作重点.pdf
九是完善内部管理，加强内部控制，完善激励机制，搞好交易所文化建设。
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上证所六方面将突破 包括回转交易和涨跌幅.pdf
国泰君安的庹启斌就市场关注的权证问题在论坛上表示，权证作为支付对价的工具，具有其优势，对非流通股股东来说，权证到期行权可使其提前获得部分流通权，而权证上市后投资者的投机需求使权证溢价交易，可使流通股东获得额外利益，因此两类股东可实现双赢。权证还具有投资工具和风险管理工具的功能，而且发行人的避险操作也将带来额外的股票交易，从而活跃股票市场。庹启斌同时认为，目前权证交易高度集中在少数几个营业部的少量客户，机构投资者主体并未参与权证炒作，权证交易集中于高度投机的游资，而这部分资金参与股票投资有限，因此，“权证分流股市资金”的说法缺乏事实依据。
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上证所再处罚一起大小非违规减持事件.pdf
上证所强调，各会员单位应根据近日发布的《会员客户证券交易行为管理实施细则》要求，切实承担起客户交易行为的管理职责，通过建立和完善有效的证券交易和资金监控系统，对可能引发的异常交易或者涉嫌违法违规交易要及时制止，特别是“大小非”股东减持行为应列入重点监控的范围。上证所也提醒广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展，同时也积极鼓励违规投资者主动采取补救措施，尽量减少对市场的损害。
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推动证券业健康发展 上证所今日正式推出两新规.pdf
自律准则和业务规范指引的推出表明,上证所作为证券市场的自律组织和一线监管者,正努力与会员一道,倡导诚信、守法、自律的行业氛围和良好的信用环境,推动证券市场的健康发展。
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股市流动性不足 上证所重提T+0和卖空机制.pdf
此外，从制度与监管层面出发，报告建议可以从以下几个方面逐步完善。一是逐步采取市场化的原则对市场创新进行监管，鼓励相关市场参与者在法律允许的情况下，积极推进市场和产品创新；二要进一步完善发行监管制度，逐步向市场化的发行注册制过渡；三是平衡市场发展与监管关系，提高证券监管执法与调查人员的比重和专业性，抑制市场投机，强化并维持对市场违规行为监管的一致性。
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上证所有关负责人称股改审核权可能下放交易所.pdf
第二批试点结束后，上市公司股权分置改革的审核权可能下放到交易所。为确保上市公司股改顺利有序进行，避免多家公司股改过度集中在同一时间段，上证所有可能要求上市公司像披露定期报告一样提前预约股权分置改革时间，以均衡作出安排。
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上证所上市公司内部控制制度指引征求意见稿发布.pdf
3、email地址：xywu@。
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上证所再发备忘录指导年报编制 明确七方面重点.pdf
此外，备忘录还在关联交易的披露、信息披露的电子化等方面作出了具体解释和要求。
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宝钢权证疯涨 上证所介入调查(图).pdf
在上周五和昨日的成交席位上，海通证券上海玉田支路营业部、湘财证券杭州天目山路营业部和国信证券深圳红岭中路营业部再度亮相，3家累计成交额4.75亿元，占宝钢权证成交额的28%.
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上证所对会员单位开展集合资产管理业务作出规定.pdf
通知还要求，会员应建立健全的内控制度和完善的技术支持系统，严格按照《试行办法》、《通知》及集合管理计划中规定的投资范围和投资组合进行运作，防范投资风险，维护客户利益。上证所对集合资产管理业务的投资交易活动进行实时监控，会员对上证所的有关调查应予以配合。集合资产管理业务的投资交易活动违反《试行办法》、《通知》等有关规定的，上证所将上报中国证监会，并按照有关会员管理规则进行处罚。
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