[制度/规范]约定购回式证券交易业务[公司版]

[制度/规范]约定购回式证券交易业务[公司版]约定购回式证券交易 业务规则交流经纪业务部 丁佳 2013年1月主要内容1 2 3第一部分 约定购回证券交易业务规则 第二部分 沪深交易所业务规则的差异 第三部分 业务形势及特点分析第一部分 约定购回证券交易业务规则一、业务定义• 产品定义： 约定购回式证券交易是符合条件的投资 约定购回式证券交易的基本模式 者以约定价格向指定交易的证券公司卖出 特定证券（即“初始交易”），并约定在 初始交易金额-费用 未来某一日期，按照另一约定价格购回 投资者 证券公司 初始 （即“购回交易”）的交易行为。 交易 标的证券 • 交易属性： 卖券 买券 • 附条件的买卖行为，一笔合同两次交易。 证券公司获得标的所有权，但不能随意处 期间 对标的证券进行盯市，履约风险控制 置。 • 待购回期间，对标的证券进行盯市管理， 采取履约风险控制..